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投教基地 News
2020年12月30日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《基金监管新规》)。这是证监会2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》之后又一重量级政策文件。《基金监管新规》重申和细化了私募监管的底线要求,指引私募行业回归投资和私募本源,直接影响到目前24600余家管理人的展业规范。 行业规则升级为监管规则第一条  为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动,保护投资者和相关当事人的合法权益,促进私募基金行业健康发展,防范金融风险,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规,制定本规定。本条解读:本条明确规定“根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规,制定本规定。”从法律适用的角度看,《基金监管新规》系对《证券投资基金法》的执行,对《私募办法》适用新时期解决新问题的完善和补充,类似司法上的司法解释功能。《基金监管新规》为规范性文件。有部分解读称其为部门规章,此为错误认识。规章制定系立法范畴,起草、审查、决定、公布均有严格程序。《基金监管新规》制定并非立法程序。《基金监管新规》将近年来中基协推动实施的部分重要行业自律规则,确立为行政监管规则,将进一步推进私募行业的法治化建设和管理。2014年以来,中基协出台了大量行业自律规则,包括私募基金管理人登...
发布时间: 2021 - 04 - 16
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为落实浙江证监局开展“保护投资者合法权益我们在行动”主题活动,又值“3.15国际消费者权益日”,天堂硅谷在西溪湿地福堤壹号·天堂硅谷金融研究院大厅以及多媒体功能厅向社会各界人士开设了投资者教育活动展。活动中,天堂硅谷投教人员向来访的参观者介绍了有关于私募股权投资的基础知识。与此同时,还组织来访人员观看了有关2021年私募监管新规的动画视频,并向来访者科普了常见的私募基金“陷阱”。 此次展会的举办不仅向来访者介绍了私募股权投资行业现状,还向来访者、投资人等敲响了规避风险的警钟。通过此次活动,天堂硅谷希望来自社会各界的投资人士能够主动远离公开虚假宣传、未登记备案、未评估风险的私募基金活动,并帮助身边的朋友树立起健康、理性的投资理念。
发布时间: 2021 - 03 - 19
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日前,第十三届全国人大四次会议表决通过并正式公布了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》(以下简称《纲要》)。 那么,《纲要》将对投资人带来什么利好呢? 一、监管层对金融机构的约束以及制度的完善,将使投资人利益进一步获得保障 《纲要》明确表达了我国监管层对于私募股权投资机构等金融行业的治理决心。 在《纲要》第二十一章第三节 “深化金融供给侧结构性改革”中,“监管”二字共被提及7次,主要体现在“强化股东股权和关联交易监管”、“完善监管体系”、“补齐制度短板”、“在监管前提下推进金融创新”、“健全监管框架”、“提高金融监管透明度”以及“强化监管风险评估”。  近年来,我国私募股权投资行业在推动实体经济、高新技术企业以及科技创新、人才发展等领域扮演着愈发重要的角色。据中基协3月发布的最新统计报告显示,我国的私募基金投资规模已经达到17.16万亿元。 但在行业飞速发展的同时,也存在许多向投资者变相承诺收益等“浑水摸鱼”的乱象。2021年春节假期后的第一个周五,2月19日,中国证券基金协会连发了7张罚单,主要涉及了7家包含私募股权机构的内控制度不完善、资金募集以及交易违规。 《纲要》的制定预示着中国的私募基金行业将迎来“严监管时代”。因而,投资人的利益也将进一步获得保障。&#...
发布时间: 2021 - 03 - 17
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2020年12月26日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(十一)》。2021年3月1日,该案正式施行。此次《刑法修正案(十一)》针对资本市场犯罪领域的修订,进一步体现了我国对资本市场的违法犯罪的“零容忍”态度。 那么,修订过的《刑法修正案(十一)》将对我国资本市场产生哪些重大的意义呢?如视频开头所提到的,A由于欺诈发行,情节特别严重,判处有期徒刑15年,没收违法所得,并处罚金1000万元。B、C、D作为中介机构,故意出具虚假证明文件,同时索要财物,分别判处有期徒刑5到10年,并处罚金。 刑法修正案(十一)于2021年3月1日正式施行,本次刑法修改是继证券法修改完成后涉及资本市场的又一项重大立法活动。 本次修改有如下亮点:一、大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。针对欺诈发行,将刑期上限由5年提高至15年;将对个人罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处(或单处)罚金”,取消上限限制。对单位罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。信息披露造假刑期上限由原来3年提升至10年,罚金方面取消20万元上限限制。 二、明确对新型操纵市场行为追究刑事责任本次刑法修正案借鉴新证券法规定,针对市场中出现的新的操纵情形,进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场...
发布时间: 2021 - 03 - 12
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《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条规定提出了优化集团化私募基金管理人监管的具体要求,私募基金管理人股权结构应当清晰、稳定。 SAY'NO'1不得出资人代持2不得循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂3不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化不符合要求,应当自规定施行之日起一年内完成整改。    SAY'YES'1允许同一主体设立两家以上私募基金管理人,但其应当如实说明设立多个管理人的合理性与必要性。2应当如实披露各管理人业务分工,建立完善的合规风控制度,确保集团能对其控制的各管理人说得清楚、控制得住、负得起责。3对于能够建立良好内部治理和风控体系的集团化私募基金管理人,可给予差异化监管,实现扶优限劣。规 定第五条 私募基金管理人的出资人不得代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的,应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性,全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工,建立完善的合规风控制度。(转载自:浙江证券业协会私募基金专委会公众号)
发布时间: 2021 - 01 - 22
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